Zwiększenie kapitału forex com uk ltd address

Gain Capital - Uk Limited. Registered z numerem 03770004 osiemnaście lat temu Gain Capital - Uk Limited jest prywatną firmą z ograniczoną odpowiedzialnością Siedziba biura firmy to Park House, 16 Finsbury Circus London Firma ma historię w imię zmian Wcześniej firma miała cztery różne nazwy Do roku 2008 firma była prowadzona pod nazwą Gains Capital - Forex Uk, a przedtem nazwa firmy była Rcg Gain Podstawowym numerem działalności gospodarczej firmy jest 64999, co oznacza pośrednictwo finansowe, gdzie indziej niesklasyfikowane Najnowsze raporty finansowe firmy pokrywają okres do Czw, 31 grudnia 2018 r., a ostatnia roczna informacja zwrotna została przekazana w piątek, 13 maja 2018 r. Od momentu, w którym firma 18 lat temu zadebiutowała w tej szczególnej dziedzinie, firma udało się utrzymać wysoki poziom sukcesu . Ograniczona firma zawdzięcza swoje osiągnięcia i stały rozwój grupie pięciu dyrektorów, w szczególności Nigel Gordon Rose, Timothy Francis O sullivan, Samanth Michelle Roady i 2 pozostałe, wymienione poniżej, które zostały zatrudnione przez firmę przez rok Aby znaleźć profesjonalną pomoc w dokumentacji prawnej, ponieważ powołanie w piątek, 29 stycznia 2018 r., następująca spółka z ograniczoną odpowiedzialnością zatrudnia Diego Andresa Rotsztaina, który zajmował się zapewnieniem skutecznego organizowania posiedzeń Rady. Oczywiście nazwy firmy. Gain Capital - Uk Limited 2008-12-30.Gains Capital - Uk Limited 2008-12-15.Gain Capital - Wielka Brytania Nazwa firmy Gain Capital - UK Limited Numer firmy 03770004 Typ spółki Prywatne ograniczone z kapitałem zakładowym Data zarejestrowania 13 maja 1999. Rodzaj rachunków składających pełne konta Ostatnie roczne sprawozdania finansowe 05 sierpnia 2018 Następny roczny termin zwrotu należności z 10 czerwca 2017 r. Ostatnie roczne sprawozdanie finansowe 31 grudnia 2018 r. 2017.SIC 2003 6523 Inne pośrednictwo finansowe, gdzie indziej niesklasyfikowane. SIC 2007 64999 Pozostała działalność usługowa, z wyjątkiem funduszy ubezpieczeniowych i emerytalnych, nie uwzględniając zabezpieczeń g Na własny rachunek i faktoring N e c. Registered Address Park House 16 Finsbury Circus London EC2M 7EB Wielka Brytania. Rynki i numery telefonów Znajdź informacje kontaktowe na karcie Lokalizacje Przejdź do lokalizacji. Gain Capital - UK Limited został utworzony w dniu 13 maja 1999 ma swoją siedzibę w Londynie. Obecny status jest obecnie aktywny. Obecnie ma 5 dyrektorów. Pierwsi dyrektorzy firmy to Richard Horgan, Bashir Nurmohamed, Leslie Rosenthal, Maureen Downs, John Robert Collins. Firma zatrudnia 50-99 osób Firma ma tylko jedna spółka zależna, Trade Facts Ltd. Nie ma wiele więcej do zobaczenia. Jedna platforma dla wszystkich twoich teams. Security Law i. b Canadian Filer Affiliates oraz ich przedstawiciele, dyrektorzy i przedstawiciele są zwolnieni z wymogu dotyczącego prospektu emisyjnego w odniesieniu do dystrybucji kontraktów pozagiełdowych do kanadyjskiego filtra zgodnie z transakcją typu "off-setting", zgodnie z poniższym opisem kanadyjskiego filtra Prospektu Probierczego. Proces stosowania zwolnień w wielu jurysdykcjach dla wniosku o paszport. a Ontario Securities Commission jest głównym organem regulującym niniejszy wniosek główny organ regulacyjny, a także. b Filers poinformował, że sekcja 4 7 1 Wielostronnego Instrumentu 11-102 Passport System MI 11-102 ma być wykorzystana w każdej prowincji i terytorium Kanady, z wyjątkiem Quebecu i Alberty w odniesieniu do Prospektu Prospektu Klienta. Terminy zdefiniowane w MI 11-102 i National Instrument 14-101 Definicje mają to samo znaczenie, jeśli są stosowane w niniejszej decyzji, o ile nie określono inaczej. Niniejsza decyzja opiera się na następujących faktach reprezentowanych przez Filers. The Canadian Filer.1 Canadian Filer jest korporacja utworzona zgodnie z ustawą o korporacjach Kanada Business Corporation z siedzibą w Toronto, Ontario.2 W dniu 10 maja 2017 r. Canadian Filer został zarejestrowany jako pośrednik w kategorii pośredników inwestycyjnych w każdej z prowincji i terytoriach Kanady i jako pośrednik w obrocie instrumentami pochodnymi w Quebecu Ponadto w dniu 10 maja 2017 r. Canadian Filer został zatwierdzony jako członek zarządu Organizacji Inwestycyjnej Urzędu Regulacji Kanady IIR OC.3 Kanadyjski Filer nie posiada żadnych papierów wartościowych notowanych na rynku lub notowanych na giełdzie lub w dowolnej jurysdykcji w Kanadzie i poza jej granicami4. Kanadyjski Filer nie jest, według jego najlepszej wiedzy, niezgodny z wymogami papierów wartościowych lub zgodnie z definicją poniżej. GAIN Capital Group.5 Canadian Filer jest spółką pośrednio zależną od GAIN Capital Holdings, Inc i częścią Grupy Kapitałowej GAIN.6 Filtry są spółkami powiązanymi z Grupą Kapitałową GAIN GAIN Capital Holdings, Inc jest spółką dominującą Filers i jest notowaną na giełdzie spółką z jej wspólnymi akcjami notowanymi na giełdzie NYSE w Nowym Jorku pod symbolem GCAP.7 Operating pod globalną marką Canadian Filer Affiliates są każdym dobrze ugruntowanym wiodącym dostawcą 24-godzinnych online samodzielnych usług handlowych oferujących transakcje OTC, oferujących CFD i kontrakty walutowe spot i usługi klientom detalicznym i instytucjonalnym z ponad 140 krajów na całym świecie Filers stara się doprowadzić te usługi do Kanady za pośrednictwem Canadian Filer.8 GAIN Capital Group, LLC USA, autoryzowany i zarejestrowany pośrednio zależny od GAIN Capital Holdings, Inc. jako Detaliczny Depozyt Papierów Wartościowych z Stowarzyszeniem Narodowych Stowarzyszeń Futures Stanów Zjednoczonych (NFA) i jest zarejestrowany jako Merchant Trade Futures z United States Commodity Futures Trading Commission CFTC.9 GAIN Capital - UK Ltd UK, pośrednio zależna od GAIN Capital Holdings, Inc. jest autoryzowany i regulowany przez Financial Services Authority FSA w Zjednoczonym Królestwie Wielkiej Brytanii jako firma BIPRU 730k w Zjednoczonym Królestwie, w Wielkiej Brytanii, licencjonowany jako główny klient swoich produktów oferowanych przez niego i może zarabiać ze wszystkimi kategoriami klientów, w tym bezpośrednio z klientami detalicznymi. Ponadto UK jest regulowany przez FSA na zasadzie konsolidacji w Zjednoczonym Królestwie. Oferta10 Kanadyjski Filer chce zaoferować kontrakty OTC dla inwestorów w każdej z prowincji i terytoriów Kanady, z wyjątkiem Quebecu i Alberta, wspólnie, właściwych jurysdykcji, zgodnie z przedstawicielami, warunkami określonymi w niniejszej decyzji w okresie przejściowym jak określono poniżej, Kanadyjski Filer stara się o Prospekt Emisyjny Klienta w związku z proponowaną ofertą kontraktów OTC dla inwestorów w Ontario i zamierza polegać na niniejszej decyzji oraz Systemie Paszportów opisanym w Systemie Paszportu MI 11-102 w celu zaoferowania kontraktów OTC w innych właściwych jurysdykcjach11. W Quebecu Filers jednocześnie złożył wniosek o wydanie nakazu od finansów Autorit des March s AMF, aby umożliwić Canadian Filer zaoferowanie umowom pozagiełdowym zarówno inwestorom akredytowanym, jak i detalicznym w Quebecu zgodnie z postanowieniami Ustawa o instrumentach pochodnych Qu by the QDA Zlecenie AMF, jeśli zostanie udzielone, zwolni Canadian Filer z wymagających wymagań t o których mowa w sekcji 82 QDA dotyczącej tworzenia lub sprzedaży pozagiełdowych zamówień oferowanych publicznie, z zastrzeżeniem pewnych warunków12. W Albercie Filers rozumie, że pracownicy ASC firmy Alberta Securities doradzali innym członkom IIROC że interes publiczny dotyczy filara polegającego na systemie paszportowym w celu paszportu postanowienia o zwolnieniu z prospektu związanego z umowami pozagiełdowymi Zgodnie z tym Filers zamierzają skontaktować się bezpośrednio z personelem ASC w odniesieniu do osobnego wniosku o udzielenie pomocy w tej jurysdykcji. IIROC i akceptowalnych praktyk.13 Jako członek IIROC, Canadian Filer jest uprawniony tylko do zawierania kontraktów OTC zgodnie z regułami IIROC IIROC Rules14. Ponadto IIROC przekazał swoim członkom pewne dodatkowe oczekiwania w odniesieniu do akceptowalnych praktyk biznesowych Zgodność z IIROC Practices, która została określona w IIrozlicznej analizie umów dotyczących różnic CFD opublikowane przez IIROC w dniu 6 czerwca 2007 r., Zmienione 12 września 2007 r. W dokumencie IIROC CFD Paper, dla każdego członka IIROC, który proponuje zaoferować inwestorom kontrakty walutowe lub inne typy CFD Canadian Filer dostarczył IIROC z zobowiązaniem są zgodne z przyjętymi przez IIROC Practices ustalonymi od czasu do czasu w oferowaniu kontraktów OTC dla inwestorów Canadian Filer nie rozpoczął jeszcze oferowania kontraktów OTC w Kanadzie15. IIROC potrzebuje Canadian Filer, aby utrzymać określony poziom kapitału w celu zaradzenia ryzyku biznesowemu związane z jego działalnością Sprawozdawczość kapitałowa wymagana przez IIROC zgodnie z obliczeniami w ramach Wspólnego Regulacyjnego Kwestionariusza Finansowego JRFQ oraz miesięcznych sprawozdań finansowych dla IIROCC opierają się głównie na sporządzaniu sprawozdań finansowych i obliczeń w celu zapewnienia adekwatności kapitałowej Canadian Filer, as członek IIROC, musi posiadać określony kapitał minimalny obejmujący posiadanie jakiegokolwiek dodatkowego kapitału wymagane w odniesieniu do wymogów dotyczących depozytu zabezpieczającego i innych rodzajów ryzyka Niniejsze obliczanie ryzyka jest podsumowane jako kalkulacja kapitału skorygowana o ryzyko, która jest składana w JRFQ kanadyjskiego filera i wymagana, aby była stale dodatnia. Platforma transakcyjna on-line.16 Canadian Filer ustalił dział tylko na wykonanie tylko w celu zaoferowania kontraktów OTC, dzięki którym klienci mogą samodzielnie prowadzić transakcje w kontrakty OTC za pośrednictwem platformy transakcyjnej on-line platformy transakcyjnej.17 Klienci kanadyjskiego filtra mogą uzyskać dostęp do platformy transakcyjnej z wykorzystaniem zastrzeżonego systemu wprowadzania zamówień opracowanego przez USA i licencjonowane Canadian Filer lub za pośrednictwem Metatrader, system wprowadzania zamówień przez osoby trzecie. 18 Platforma transakcyjna jest kluczowym elementem kompleksowej strategii zarządzania ryzykiem, która pomoże klientom kanadyjskim Filer i kanadyjskiemu Filerowi zarządzać ryzykiem związane z produktami dźwigniowymi Ten system zarządzania ryzykiem ewoluował przez wiele lat w celu osiągnięcia wzajemnych interesów wszystkich istotnych kwestii ant, w tym zwłaszcza klientów Te atrybuty i usługi zostały opisane bardziej szczegółowo poniżej. stan konta w czasie rzeczywistym i raportowanie klientów Klienci są dostarczani w czasie rzeczywistym z uwzględnieniem ich stanu konta Obejmuje to, jak ruchy typu tick-by-tick wpływają na saldo konta i wymagane marże Klienci mogą wyświetlać te informacje przez cały dzień transakcji, na ekranie ich obrotu i może również skonfigurować alerty, które nakazują systemowi handlowemu automatyczne wysyłanie wiadomości e-mail z informacją o kluczowych określonych poziomach trafiających na rynek Klienci mają możliwość monitorowania swojego konta i utraty ich pozycji w czasie rzeczywistym . b W pełni zautomatyzowany system zarządzania ryzykiem Klienci są informowani, że muszą mieć w momencie wprowadzania zamówień i muszą cały czas utrzymywać wymagany margines względem swojej pozycji. Funkcjonalność zarządzania ryzykiem platformy transakcyjnej zapewnia, że ​​pozycje klienta zostaną zamknięte, gdy klient nie ma już wystarczającego marginesu na swoim koncie, aby utrzymać pozycję, uniemożliwiając tym samym klientowi umieszczenie w sytuacji wezwania do depozytu zabezpieczającego lub stracił więcej niż określony kapitał podwyższonego ryzyka lub skumulowany limit strat Funkcjonalność ta zapewnia również, że Canadian Filer nie poniesie wszelkie ryzyko kredytowe jest ujemne wobec klientów w odniesieniu do transakcji pozagiełdowych. c Szeroka gama rodzajów zamówień Platforma transakcyjna oferuje również narzędzia zarządzania ryzykiem, takie jak przystanki, limity i zamówienia warunkowe. Te narzędzia są zaprojektowane, aby pomóc klientom zmniejszyć ryzyko utraty. d Programy szkoleniowe i klienci praktyków Klienci otrzymują bezpłatne szkolenia on-line i edukacyjne konta handlowe bez ryzyka. Ponadto klienci mogą kontaktować się z Biurem Obsługi Klienta za pośrednictwem telefonu, poczty elektronicznej lub czatu na żywo z wszelkimi pytaniami, które mogą mieć. Platforma będzie podobna do opracowanej dla brokerów on-line, w której klient prowadzi transakcje bez innej komunikacji z doradcą lub z poradą20. Platforma transakcyjna nie jest rynkiem zdefiniowanym w dokumencie krajowym 21-101 Działania na rynku ponieważ rynek to dowolny obiekt, który łączy wielu kupujących i sprzedających, dopasowując zamówienia do umów niewspółmiernych. Platforma transakcyjna nie łączy wielu kupujących i sprzedawców, zapewnia klientom bezpośredni dostęp do kursów walutowych w czasie rzeczywistym i notowania cen dla OTC Kontrakty.21 Umowy pozagiełdowe nie są zbywalne ani niemożliwe do wymieszania z innymi umowami lub instrumentami finansowymi.22 Plik kanadyjski r będzie kontrahentem transakcji dokonywanych przez swoich klientów w transakcjach pozagiełdowych Transakcje OTC, które nie będą działać jako pośrednicy, maklerzy lub powiernicy w odniesieniu do Transakcji OTC Filadelfijski Filer nie zarządza dowolnymi rachunkami dyskrecjonalnymi ani nie dostarcza żadnych porad handlowych ani zalecenia dotyczące Transakcje OTC.23 Kanadyjski Filer zarządza ryzykiem w swoich pozycjach klientów, równocześnie wprowadzając identyczny off-setting handel OTC na zasadzie "back-to-back" Transakcja "Off-setting" z kanadyjskim filherem "Affiliate" Ogólnie rzecz biorąc, ponieważ kontrahent kanadyjskiego filtra dla CFD i USA będzie działał jako kontrahent kanadyjskiego filera w przypadku innych kontraktów pozagiełdowych w odniesieniu do transakcji typu off-setting.24 Filar kanadyjski nie ma nieodłącznego konfliktu interesów ze swoimi klientami, ponieważ robi to nie zysku na stanowisku, jeśli klient traci na tej pozycji, i odwrotnie. Kanadyjski Filer nie nalicza prowizji handlowej, jest kompensowany przez e rozłożenie pomiędzy ofertą a cenami ofertowymi, które oferuje Wszelkie dodatkowe opłaty zostaną w pełni ujawnione klientowi przed rozpoczęciem obrotu.25 Każdy z filad kanadyjskich filerów jest akceptowalnym kontrahentem lub podmiotem regulowanym, ponieważ te terminy są zdefiniowane w JRFQ dopuszczalne regulowane Kontrahent Każdy z filad Kanadyjskiego Filera zamierza polegać na zwolnieniu z wymogów rejestracji dla dealerów, określonych w sekcji 8 5 NI 31-103 wymagań rejestracyjnych, wyłączeń i obowiązków Rejestrującego NI 31-103 w odniesieniu do Transakcje Obrót z Canadian Filer.26 Aby ułatwić dystrybucję i oferowanie kontraktów OTC klientom kanadyjskiego Filera w sposób opisany powyżej, Canadian Filer poszukuje Prospektu Prospektu Klienta do oferowania swoim klientom pozagiełdowych umów bez prospektu emisyjnego, a Canadian Filer Firmy stowarzyszone szukają kanadyjskiego Prospektu Prospektu Prospekcyjnego, aby zaoferować odpowiednie transakcje typu off-setting bez prospektu emisyjnego.27 Zdolność do dźwigni inwestycyjnej jest jedną z głównych cech umów o charakterze pozagiełdowym Leverage umożliwia klientom powiększanie zysków lub strat inwestycyjnych poprzez zmniejszenie początkowego nakładu kapitałowego wymaganego do osiągnięcia takiego samego poziomu ekspozycji na rynku, który można uzyskać poprzez bezpośrednie inwestycje w podstawową walutę lub instrument .28 Reguły IIROC i IIROC dopuszczalne praktyki określają szczegółowe wymagania i oczekiwania dotyczące dźwigni finansowej i marży dla ofert CFD i innych umów OTC Stopień dźwigni finansowej może zostać zmieniony zgodnie z zasadami IIROC i IIROC Acceptable Practices, które można ustalić od czasu do czasu time.29 Zgodnie z sekcją 13 12 Ograniczenie udzielania kredytów klientom z NI 31-103, tylko firmy zarejestrowane jako dealerzy inwestycyjni, których warunek ma być członkiem IIROCC, może pożyczać pieniądze, przedłużyć kredyt lub klient CFD. CFD jest produktem pochodnym, który umożliwia klientom uzyskanie ekonomicznej ekspozycji na ruch cen n instrument bazowy, na przykład udział, indeks, sektor rynkowy, para walutowa, skarbnica lub towar, bez potrzeby posiadania i fizycznego rozliczenia instrumentu bazowego W odróżnieniu od pewnych instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, takich jak kontrakty forward, CFD nie wymagają ani nie zobowiązują głównym kontrahentem jest Canadian Filer w rozumieniu Prospektu Prospekcyjnego Klienta, jak również dowolnego agenta będącego także kanadyjskim Filerem w rozumieniu Prospektu Prospektu Klienta w celu dostarczenia instrumentu bazowego.31 CFD i kontrakty pozagiełdowe oferowane przez Canadian Filer nie przyznają prawa ani obowiązku nabycia lub dostarczenia zabezpieczenia lub instrumentu bazowego i nie będą przyznawać żadnych praw akcjonariuszy z tytułu zabezpieczenia lub instrumentu bazowego, takich jak prawo do głosowania, a CFD jest instrumentem pochodnym reprezentowanym przez umowa między kontrahentem a klientem w celu wymiany różnicy między ceną otwarcia pozycji CFD a dniem pierwotnym ce CFD po zamknięciu pozycji Wartość CFD jest zasadniczo odzwierciedlająca zmiany cen, w których instrument bazowy jest przedmiotem obrotu w chwili otwarcia i zamknięcia pozycji w CFD.32 CFD umożliwiają klientom długą lub krótką pozycję na instrumencie bazowym, ale w przeciwieństwie do kontraktów terminowych nie mają ustalonej daty wygaśnięcia lub standardowego rozmiaru kontraktu lub zobowiązania do fizycznej dostawy instrumentu bazowego.33 CFD umożliwia klientom uzyskanie ekspozycji na rynki i instrumenty, które mogą być niedostępne bezpośrednio lub nie mogą być dostępne w sposób opłacalny. Umowy TERC rozproszone w stosownych jurysdykcjach.34 Niektóre typy kontraktów OTC mogą być uważane za papiery wartościowe na podstawie prawodawstwa dotyczącego papierów wartościowych właściwych jurysdykcji.35 Inwestorzy pragnący przystąpić do Umowa OTC z kanadyjskim Filerem musi otworzyć konto w kanadyjskim Filerze36. Zanim klient najpierw zawarł umowę OTC i jako część umowy akcyjnej , Canadian Filer dostarczy klientowi oddzielny dokument ujawnienia ryzyka, który jasno wyjaśnia, w języku zwykłym, transakcję i ryzyko związane z transakcją, dokument ujawnienia ryzyka. Dokument ujawnienia informacji o ryzyku obejmuje wymagane ujawnienie informacji o ryzyku w Załączniku A do Regulaminu do QDA i ujawniania informacji o ryzyku dźwigni wynikających z przepisów IIROC Dokument ujawnienia informacji o ryzyku zawiera ujawnienie, które jest zasadniczo podobne do oświadczenia o ujawnieniu informacji wymaganego dla uznanych opcji w Zasadach 91-502 OSC dotyczące uznanych opcji, które zapewniają zarówno rejestrację i zwolnienia z prospektu OSC Artykuł 91-502 oraz reżim dla instrumentów pochodnych OTC przewidzianych przez OSC SN 91-702, jak określono poniżej oraz proponowana zasada OSC 91-504 Pochodne instrumentu OTC, które nie zostały przyjęte Proponowana zasada 91-504 Kanadyjski Filer zapewni, do pierwszego zawarcia umowy o transporcie przez klienta, pełną kopię dostarczonego dokumentu dotyczącego ujawnienia ryzyka do tego klienta został dostarczony lub został dostarczony głównemu organowi regulacyjnemu.37 Przed transakcją OTC pierwszego klienta w ramach procesu otwierania konta Canadian Filer otrzyma potwierdzenie pisemne lub elektroniczne od klienta potwierdzającego że klient otrzymał, przeczytał i zrozumiał dokument ujawnienia informacji o ryzyku Takie potwierdzenie będzie odrębne i wyróżnia się od innych potwierdzonych przez klienta w ramach procesu otwierania konta38. Jak to jest zwyczajowo w branży, a to z powodu tego, że informacja podlega czynnikom pozostającym poza kontrolą kanadyjskiego Filera, np. zmianom w regulaminie IIROC, informacje takie jak wykaz instrumentu bazowego i związane z nimi stawki depozytów nie zostały ujawnione w dokumencie ujawnienia ryzyka, ale będą dostępne dla klienta w momencie otwarcie konta zarówno na stronie Canadian Filer, jak i Platformie Transakcyjnej. Zadowolenie z wymogu rejestracji.39 Ro le kanadyjskiego Filera w odniesieniu do oferowania kontraktów pozagiełdowych innych niż będący głównymi kontrahentami kontraktów OTC będzie ograniczona do pełnienia roli pośrednika zajmującego się tylko egzekucją W tej roli Canadian Filer będzie między innymi odpowiedzialny za zatwierdzanie wszystkich działań marketingowych, za utrzymywanie wszystkich funduszy klientów i za zgodą klienta, w tym przegląd know-your klienta KYC due diligence oraz oceny zgodności z otwarciem konta40. Zasady IIROC zwalniają firmy członkowskie, które świadczą tylko usługi typu egzekucyjnego, takie jak maklersja dyskontowa z obowiązek ustalenia, czy dany handel jest odpowiedni dla klienta Jednak IIROC skorzystał z przysługującego jej uprawnienia do nakładania dodatkowych wymagań na członków proponujących handel CFD i kontraktami OTC, a mianowicie IIROC Acceptable Practices, opisane w ustępie 14, które wymaga, między innymi, że. stosowne dokumenty dotyczące ujawniania informacji o ryzyku oraz stosowne odstępstwa od klientów są w formie akceptowalnej dla IIROC. b polityka firmy i procedury, między innymi, wymagają od Canadian Filer oceny, czy transakcje OTC są odpowiednie dla klienta, zanim konto zostanie zatwierdzone do otwarcia. Ten proces otwarcia konta uwzględnia ocenę wiedzy inwestycyjnej klienta identyfikacja klientów, sprawdzanie kandydatów i klientów przed listami zabronionych osób zablokowanych, a także wykrywanie i raportowanie podejrzanych transakcji handlowych oraz potencjalnych finansów terrorystycznych i działań związanych z praniem brudnych pieniędzy do odpowiednich organów odpowiedzialnych za egzekwowanie prawa. c zarejestrowani przedstawiciele handlowi kanadyjscy Filer oraz ich zarejestrowani nadzorcy, którzy nadzorują KYC i wstępną analizę przydatności produktów, spełnią lub zostaną zwolneni z wymogów biegłego w odniesieniu do handlu kontraktami terminowymi i będą utrzymywać odpowiednią rejestrację IIROC oraz. d zostaną utworzone łączne straty strat dla każdego konta klienta, jest to środek normalnie używany przez IIROC w związku z kontami na transakcjach futures44. Umowa OTC oferowana w Kanadzie będzie oferowana zgodnie z obowiązującymi przepisami IIROC i innymi praktykami akceptowanymi przez IIROC.42 IIROC ogranicza instrumenty bazowe, w odniesieniu do których firma członkowska może zaoferować umowy o charakterze pozagiełdowym, ponieważ tylko niektóre papiery wartościowe kwalifikują się do obniżonych marż Na przykład papiery wartościowe bazujące na papierach wartościowych muszą być wymienione lub notowane na niektórych uznanych giełdach, ponieważ termin ten jest określony w przepisach IIROCC, Giełda Papierów Wartościowych w Toronto lub Giełda Papierów Wartościowych w Nowym Jorku Celem tych limitów jest zapewnienie, że kontrakty pozagiełdowe oferowane w Kanadzie będą dostępne wyłącznie w odniesieniu do instrumentów bazowych, które są przedmiotem obrotu na dobrze regulowanych rynkach, w wystarczająco znacznej wielkości i odpowiedniej publicznie dostępnych informacji, tak aby klienci mogli wytworzyć wystarczającą wiedzę na temat tego narażenia przez określoną umowę OTC.43 Przepisy IIROC zabraniają zaciągania umów o charakterze pozagiełdowym, w przypadku gdy instrumentem bazowym jest produkt syntetyczny pojedynczy sektor amerykański lub mini-indeksy Na przykład, sektorowe CFD, tj. koszyka akcji dla sektora instytucji finansowych, Kanadyjscy klienci nie są jednak zgodni z regułami IIROC.44 Członkowie IIROC, którzy chcą handlować umowami o charakterze pozagiełdowym, z reguły wykluczają, ze względu na charakter umów, dystrybucję CFD, które dają prawo lub obowiązek nabycia lub instrumenty, które mogą przekształcić CFD lub które przyznają inne uprawnienia akcjonariuszy bazowego papieru wartościowego lub instrumentu, na przykład prawa do głosowania.45 Prośba o pomoc, jeśli zostanie udzielona, ​​znacznie zharmonizowałaby sytuację organów regulacyjnych w odnośnych jurysdykcjach, Komisja oferowanie kontraktów OTC inwestorom w jurysdykcjach właściwych, w jaki sposób te produkty są oferowane inwestorowi s w Quebecu w ramach QDA QDA stanowi ramy prawne dotyczące prowadzenia działalności w zakresie instrumentów pochodnych w obrębie prowincji między innymi QDA wymaga, aby takie produkty były oferowane inwestorom poprzez członka IIROCC i dystrybucję standaryzowanego dokumentu dotyczącego ujawnienia informacji o ryzyku, a nie prospektu emisyjnego w celu rozpowszechniania takich umów inwestorom mającym miejsce zamieszkania w Quebecu. 46 Prośba o pomoc, jeśli zostanie udzielona, ​​byłaby zgodna z wytycznymi przedstawionymi przez pracowników Głównego Organu Regulacyjnego w zawiadomieniu o pracownikach OSC 91-702 dotyczącym umów o różnicy i umowach walutowych Inwestorzy OSC SN 91-702 OSC SN 91-702 zawiera wskazówki dotyczące dystrybucji CFD, kontraktów walutowych i podobnych produktów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym wśród inwestorów w jurysdykcji47. Główny regulator wcześniej uznał, że wymóg prospektu emisyjnego może nie być odpowiedni w celu dystrybucji niektórych produktów pochodnych inwestorom w jurysdykcji, a alternatywnie wymogi dotyczące jasności i jasności języków mogą być lepiej dostosowane do niektórych instrumentów pochodnych.48 W Ontario, zarówno w art. 91-502 OSC, jak iw zasadzie OSC 91-503 Transakcje na kontrakty futures na towary i opcje na kontrakty towarowe Transakcje kontraktów terminowych na towary towarowe Poza Kartą Ontario OSC Artykuł 91-503 przewidują zwolnienie z prospektu na obrót produktami pochodnymi klientom Prośba o pomoc jest zgodna z zasadami i wymaganiami zasad OSC 91-502, zasady 91-503 OSC i proponowanej reguły 91-504.49 Filers twierdzą, że wniosek, w razie potrzeby, ujednolicił stanowisko głównego organu regulacyjnego dotyczące oferowania umów o charakterze pozagiełdowym z niektórymi innymi jurysdykcjami zagranicznymi, które stwierdziły, że jasny, prosty dokument ujawniający zagrożenie językowe jest odpowiedni dla klientów detalicznych poszukujących w handlu kontraktami walutowymi.50 Filerszy są zdania, że ​​wymaganie spełnienia wymogu prospektu w ord do zawierania kontraktów OTC z klientami detalicznymi nie byłoby właściwe, ponieważ ujawnienie dużej ilości informacji wymaganych w ramach prospektu emisyjnego i systemu emitenta raportującego nie jest istotne dla klienta, który chce zawrzeć umowę OTC Informacje, które należy udzielane takim klientom powinny koncentrować się przede wszystkim na zwiększeniu oceny ryzyka produktu przez klienta, w tym na ryzyko kontrahenta. Ponadto większość kontraktów OTC ma krótkotrwałe pozycje na ogół otwarte i zamknięte tego samego dnia i są w każdym przypadku wprowadzane do obrotu i gotówkowe uregulowany przez IIROC, który ma solidny system zgodności, w tym szczegółowe wymogi w celu zaradzenia ryzyku rynkowemu, kapitałowemu i operacyjnemu.52 Filar Kanadyjski podnosi, że systemy regulacyjne opracowane przez AMF i IIROC dotyczące umów pozagiełdowych w odpowiedni sposób uwzględniają kwestie dotyczące potencjalnego zagrożenia dla klientów kanadyjskiego Filera działającego jako kontrahent W świetle tych przepisów że inwestorzy otrzymują niewielką dodatkową korzyść lub wymagają od Canadian Filer spełnienia wymagań prospektu emisyjnego53. Prośba o pomoc w odniesieniu do każdej odpowiedniej jurysdykcji jest uzależniona od zarejestrowania Canadian Filer jako pośrednika inwestycyjnego w Komisji taką właściwą jurysdykcję i utrzymanie jej przynależności do IIROC oraz że wszystkie transakcje pozagiełdowe przeprowadzane są zgodnie z zasadami IIROC i zgodnie z przyjętymi praktykami IIROC.54 Filar kanadyjski został zatwierdzony przez IIROC jako członka pośrednika niebędącego rezydentem, ponieważ jego wyznaczona siedziba oraz główna lokalizacja biznesowa dla celów regulacyjnych znajduje się w Bedminster w stanie New Jersey.55 Filar Kanadyjski spełnia wymagania wszystkich wymogów IIROC dla nierezydentów, jak przedstawiono w dokumencie IIROC, Analiza Regulacyjna Członków IDA niebędących rezydentami z dnia 10 listopada , 2005 r., Za wyjątkiem zgody IIROC, część 2, litera g, która wymaga niezarobienia identyfikacja przedstawiciela handlowego w celu wprowadzenia w życie i przeprowadzenia warsztatu brokerskiego Umowa IB CB z lokalnym przedstawicielem IIROC zgodnie z zasadą IIROC Reguła 35.56 Aby zastąpić porozumienie z IB CB, Canadian Filer dostarczył firmie IIROC niekomercyjnego rezydenta będącego rezydentem przedsiębiorstwa niebędącego rezydentem, które to postanowienia obejmują m. in. zgodę na utrzymanie w Kanadzie wszystkich pieniędzy klientów w Kanadzie z kanadyjską instytucją finansową, która jest instytucją akceptowalną zgodnie z definicją IIROC, a takie pieniądze klientów będą przechowywane w zaufanie klientów do oddzielnego i niezależnego od siebie. b dostarczenie każdemu klientowi kopii na piśmie informacji o nierezydencie, zatwierdzonych przez IIROC. c, podać każdemu klientowi nazwy i adresy swoich agentów w celu obsługi procesu w każdym prowincji i terytoriów Kanady. D zapewnia klientom wybór prawa w odniesieniu do wszystkich umów dotyczących obrotu papierami wartościowymi i zrzeczenia się jego r ight w celu wyeliminowania wygody wybranego przez klienta forum w dowolnej czynności wniesionej przeciwko niemu. e zapłacić wszelkie koszty przestrzegania przepisów związanych z podróżami i zakwaterowaniem pracowników IIROC w celu przeprowadzenia przeglądu zgodności lub dochodzenia poza terytorium Kanady i Ontario, poprzez swojego kanadyjskiego rezydenta dyrektora, do tworzenia książek i rejestrów, w tym elektronicznych zapisów, łatwo dostępnych i do tworzenia fizycznych zapisów dla IIROC w rozsądnym terminie, o ile jest to wymagane.57 Filar Kanadyjski uznał, że spełnia wszystkie wymagania zawarte w NI 31-103 dotyczące rejestrujących niebędących rezydentami, w tym podsekcji 14 5 i 14 7 NI 31-103, ponieważ wszystkie aktywa klienta, tj. Gotówka, będą przechowywane przez kanadyjski filer, zarejestrowany dealer, który jest członkiem SRO i członkiem CIPF, a ponieważ Canadian Filer będzie posiadał aktywa klienta w Kanadzie oddzielnie i niezależnie od własnego majątku, w zaufaniu do klientów, a w przypadku środków pieniężnych w wyznaczonym koncie zaufania w kanadyjskiej instytucji finansowej lub banku Schedule III. Główny Organ Regulacyjny jest przekonany, że test określony w ustawodawstwie ma na celu podjęcie decyzji. Decyzja Głównego Organu Regulacyjnego jest przyznawana przez Prospekcję Klientów Prospektu Prospekcyjnego Klienta i Kanadyjską Prospekcję Prospektu Prospekcyjnego że. wszystkie kontrakty pozagiełdowe z udziałem rezydentów w odpowiednich jurysdykcjach będą realizowane za pośrednictwem Canadian Filer. b w odniesieniu do rezydentów właściwej jurysdykcji Canadian Filer pozostaje zarejestrowany jako pośrednik w kategorii pośredników inwestycyjnych z Głównym Organem Regulacyjnym i Komisją w takiej jurysdykcji i członkiem pośrednika IIROC. c wszelkie transakcje zawarte w umowach pozagiełdowych z klientami zamieszkałymi w jurysdykcjach podlegających obowiązkowi będą prowadzone zgodnie z zasadami IIROC nałożonymi na członków zamierzających zawrzeć umowy o transporcie pozagiełdowym i zgodnie z IIROC Acceptable Practices, z późniejszymi zmianami, - Rejestr. d all transactions in OTC Contracts with clients resident in the Applicable Jurisdictions be conducted pursuant to the rules and regulations of the QDA and the AMF, as amended from time to time, unless and to the extent there is a conflict between i the rules and regulations of the QDA and the AMF, and ii the requirements of the securities laws of the Applicable Jurisdictions, the IIROC Rules and IIROC Acceptable Practices, in which case the latter shall prevail. e prior to a client first entering into a transaction in an OTC Contract, the Canadian Filer has provided to the client the risk disclosure document described in paragraph 36 and has delivered, or has previously delivered, a copy of the risk disclosure document provided to that client to the Principal Regulator. f prior to the client s first transaction in an OTC Contract and as part of the account opening process, the Canadian Filer has obtained a written or electronic acknowledgement from the client, as described in paragraph 37, confirming that the client has received, read and understood the risk disclosure document. g the Canadian Filer has furnished to the Principal Regulator the name and principal occupation of its officers or directors, together with either the personal information form and authorization of indirect collection, use and disclosure of personal information provided for in National Instrument 41-101 General Prospectus Requirements or the registration information form for an individual provided for in Form 33-109F4 of National Instrument 33-109 Registration Information Requirements completed by any officer or director. h the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing of any material change affecting the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate, being any change in the business, activities, operations or financial results or condition of the Canadian Filer or Canadian Filer Affiliate that may reasonably be perceived by a counterparty to a derivative to be material. i the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing if a self-regulatory organization or any other regulatory authority or organization initiates proceedings or renders a judgment related to disciplinary matters against the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate concerning the conduct of activities with respect to OTC Contracts. j within 90 days following the end of its financial year, the Canadian Filer shall submit to IIROC, and to the Principal Regulator upon request, the audited annual financial statements of the Canadian Filer and. k the Requested Relief shall immediately expire upon the earliest of. i four years from the date that this Decision is issued. ii in respect of a subject Applicable Jurisdiction or Quebec, the issuance of an order or decision by a court, the Commission in such Applicable Jurisdiction, the AMF in respect of Quebec or other similar regulatory body that suspends or terminates the ability of the Canadian Filer to offer CFDs to clients in such Applicable Jurisdiction or Quebec and. iii with respect to an Applicable Jurisdiction, the coming into force of legislation or a rule by its Commission regarding the distribution of OTC derivatives to investors in such Applicable Jurisdiction the Interim Period. Margot C Howard. Ontario Securities Commission.